美國正調查瑞銀、瑞信 是否助俄避制裁

【縛雞之論】英文拷到 G / D 找中文翻譯
The investigation initiated by the US Department of Justice is not particularly targeting UBS or Credit Suisse, but rather, they are just two of the banks on the list.
In addition, it is highly unusual for the Swiss government to issue an emergency order demanding a competitor bank UBS to merge with a troubled private bank Credit Suisse without causing any losses to the bank's shareholders of Credit Suisse, and instead canceling its debts.

美國司法部的調查其實不是針對瑞銀或瑞信，只是它們也是銀行名單中之一。
另外，一家民營銀行出問題，瑞士政府會以緊急命令的層級，要求對手銀行併購，並且不使銀行股東損失，而是取消債務的方式處理，的確很不正常。

クレディ・スイスとＵＢＳなどの銀行を米司法省が調査、対ロ制裁回避巡り    Bloomberg 20230324

クレディ・スイス・グループやＵＢＳグループは、ロシアのオリガルヒ（新興財閥）の制裁回避を金融専門家が助けたかどうかを巡り、米司法省の調査で精査を受けている銀行の一角だ。事情に詳しい複数の関係者が明らかにした。

関係者によれば、米司法省が送付した一連の召喚状に両行は含まれている。情報開示要請はＵＢＳによるクレディ・スイスへの買収提案という結果を招いた銀行不安が生じる前に行われたものだという。

召喚状は一部の米大手銀行従業員にも送られたと、事情を知る関係者２人が明らかにした。

司法省の調査は、制裁対象顧客と取引した銀行員の特定と、こうした顧客に対する過去数年の審査の検証が焦点。これらのバンカーやアドバイザーは違法行為がないか追加調査の対象になる可能性もある。

クレディ・スイスはコメントを控えた。ＵＢＳに取材を試みたが返答はなかった。

ロシアによるウクライナ侵攻で制裁が拡大される前には、クレディ・スイスはロシア人富豪を顧客としていることで有名だった。ピーク時には同行はロシア人顧客のために600億ドル（現在の為替レートで約７兆8500億円）強を管理し、年間５億－６億ドルの収入を得ていた。

昨年５月にロシアの個人顧客との取引を終了した時点で、クレディ・スイスが管理していたロシアの個人顧客の資金は約330億ドルと、ウェルスマネジメント事業の規模が大きいＵＢＳよりも50％多い水準だった。

米司法省は昨年、ロシアのプーチン大統領の政治的盟友である同国富裕層に対する制裁を実施するためタスクフォース、クレプトキャプチャーを立ち上げた。それ以来、米政府は多くのヨットや自家用飛行機、高級不動産を押収している。米当局は先月、制裁対象のオリガルヒ、ビクトル・ベクセリベルク氏が所有するニューヨークとフロリダ、ハンプトンズの邸宅の差し押さえに動いていた。

 

彭博：美國正調查瑞銀、瑞信 是否助俄避制裁    自由 20230324

知情人士向外媒透露，美國司法部正在調查金融專家是否協助俄羅斯寡頭規避制裁，包括瑞銀集團（UBS group）、瑞士信貸（Credit Suisse）等銀行都在審查名單當中。

《彭博》報導指出，美國司法部的調查旨在確定哪些銀行的員工曾與受制裁的客戶接觸，以及這些客戶在過去幾年是如何受到審查。美國司法部已傳喚美國一些主要銀行的員工，另外瑞銀、瑞信也在名單之中，這些銀行員將受到進一步調查，以確認他們是否違反任何法律。

知情人士也提到，這次的調查行動早在瑞銀出手收購瑞信之前就已啟動。

針對報導，瑞銀、瑞信拒絕置評，美國司法部則未立即回應。

莫斯科去年2月入侵烏克蘭後，美國司法部一直試圖透過制裁、沒收資產和刑事調查向俄羅斯寡頭施壓，要求他們停止支持俄羅斯總統普廷（Vladimir Putin）。